為充分調(diào)動各商業(yè)銀行為鶴山市基金管理機構提供優(yōu)質(zhì)服務，合理利用商業(yè)銀行的業(yè)務資源優(yōu)勢，提高托管銀行服務質(zhì)量，現(xiàn)就遴選基金托管銀行（以下簡稱“托管銀行”）有關工作公告如下：
一、托管銀行主要服務及職責
托管銀行具體負責基金資金的保管、撥付和結算等日常工作，保障基金資金的安全，提供其他金融支持綜合服務方案等；按《證券投資基金法》規(guī)定履行法定職責。
二、托管銀行申請資格
?。ㄒ唬┩泄茔y行原則上要在鶴山市設有分支機構，與鶴山市有良好的合作基礎。
?。ǘ┩泄茔y行要具有中國證券監(jiān)督管理委員會（證監(jiān)會）和中國銀行保險監(jiān)督管理委員會（銀保監(jiān)會）核準的基金托管資格。
?。ㄈ┙T分支機構設有專門的托管部門和人員，能派出專人負責相關托管業(yè)務，能做到及時處理問題和提出解決方案。
?。ㄋ模┚哂胸斦ｍ椯Y金、政府投資引導基金、私募股權投資基金或其他基金資產(chǎn)的托管經(jīng)驗。
?。ㄎ澹┯型晟频耐泄軜I(yè)務流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度。
（六）為基金托管賬戶的閑置間歇資金提供保證本金的合理增值方案。
?。ㄆ撸┳罱?年無重大過失及受行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。
三、托管銀行申請材料
（一）托管銀行基本情況介紹，包括機構簡介、在江門市、鶴山市設立機構的情況、江門分（支）行2022年底存貸比、總資產(chǎn)、不良貸款率等。
（二）營業(yè)執(zhí)照及金融許可證（復印件并加蓋申請單位公章）
?。ㄈ┩泄茔y行擬安排服務團隊和人員情況并說明服務方式。
?。ㄋ模┗鹜泄芙?jīng)驗業(yè)績情況，包括已管理基金數(shù)量、規(guī)模等。（需提供基金托管資格證書復印件）
?。ㄎ澹╅e置間歇資金的增值方案。
?。┩泄苜M報價（報價精確至百分比小數(shù)點后三位）。
?。ㄆ撸┫迺r服務承諾（包括募集戶、托管戶開立時限和收到指令后資金匯劃時限）
?。ò耍Q山市范圍內(nèi)企業(yè)和國資公司金融支持的情況等
?。ň牛┳罱?年無重大過失及受行政主管機關或司法機關處罰的證明文件或聲明（1份原件，其余可為復印件并加蓋申請單位公章）。
（十）托管銀行不接受聯(lián)合體申請。
（十一）其他需說明或補充的材料。
符合條件且有申請意向的銀行須提供以上材料，并按照順序編排目錄和頁碼裝訂成冊，加蓋企業(yè)印章，紙質(zhì)版一式五份密封于檔案袋內(nèi)，封口處須加蓋騎縫公章，檔案封皮注明單位名稱、聯(lián)系人、聯(lián)系方式，提交到鶴山市投資有限公司。
四、托管銀行申請?zhí)峤粫r限及遴選程序
請于2023年8月21日-2023年8月31日（法定公休日、法定節(jié)假日除外），每日上午08：30至11：30、下午14：30至17：30提交申請材料。遞交資料的截止時間為2023年8月31日10時00分，截止后未提交材料的視為放棄申報，不再受理。本公司組織邀請有關方面代表組成評委會，由評委會對托管銀行進行公開遴選。
五、托管銀行的產(chǎn)生
?。ㄒ唬┯稍u委打分選擇基金托管候選銀行，得分60分以上的銀行可以進入基金托管銀行候選庫，有效期限3年。
?。ǘ┩葪l件下，母基金和子基金優(yōu)先在托管銀行候選庫中按下列順序依次確定具體托管銀行：1、基金及擬投項目與擬托管銀行存款、貸款業(yè)務關聯(lián)密切度或融資支持額度高；2、托管銀行業(yè)務辦結效率及服務質(zhì)量優(yōu)勝；3、托管賬戶資金閑置間歇期增值收益率高、托管費少或免收；4、遴選綜合評分靠前者。
材料報送地址：鶴山市投資有限公司（地址：鶴山市沙坪人民東路谷埠橋側基金中心）
聯(lián)系人及電話：區(qū)錦強 13828025556
鶴山市投資有限公司
2023年8月15日
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